ΕΛΛΗΝΙΚΗ ΔΗΜΟΚΡΑΤΙΑ
ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ
Ν.Π.Δ.Δ.

ΑΠΟΦΑΣΗ
3/236/16-1-2002 του Δ.Σ. της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς
Θέμα: Τροποποίηση του Κανονισμού Εκκαθάρισης Χρηματιστηριακών Συναλλαγών και Λειτουργίας Συστήματος `Αυλων Τίτλων.

Η ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ

Αφού έλαβε υπόψη:

1. Τις παρ. 2 και 3 του άρθρου 105 του Ν. 2533/1997, όπως συμπληρώθηκε με την παρ. 1 του άρθρου 9 του Ν. 2651/1998 (ΦΕΚ 248 Α΄) «Ρυθμίσεις θεμάτων της χρηματιστηριακής αγοράς, Συγχώνευση Οργανισμού Ύδρευσης Θεσσαλονίκης (Ο.Υ.Θ) και Οργανισμού Αποχέτευσης Θεσσαλονίκης και άλλες διατάξεις (Ο.Α.Θ)».

2. Τις διατάξεις των άρθρων 39-58 του Ν. 2396/96 (ΦΕΚ 73 Α΄) για τις «Επενδυτικές υπηρεσίες στον τομέα των κινητών αξιών, επάρκεια ιδίων κεφαλαίων των επιχειρήσεων παροχής επενδυτικών υπηρεσιών και των πιστωτικών ιδρυμάτων και άυλες μετοχές» καθώς και 58 και 105 του Ν. 2533/97, όπως ισχύουν.

3. Την 9820/154/16.3.1999 απόφαση του Δ.Σ. της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς όπως ισχύει.

4. Το από 200/19.12.2001 πρακτικό συνεδρίασης του Κεντρικού Αποθετηρίου Αξιών Α.Ε.

5. Το άρθρο 29Α του Ν. 1558/85 «Κυβέρνηση και Κυβερνητικά Όργανα», το οποίο προστέθηκε με το άρθρο 27 του Ν. 2081/92 (ΦΕΚ 152 Α΄/20.9.92).

ΑΠΟΦΑΣΙΖΕΙ ΟΜΟΦΩΝΑ

Τροποποιεί την 9820/154/16-3-1999 (ΦΕΚ Β΄ 900) απόφαση του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς "Κανονισμός

Εκκαθάρισης Χρηματιστηριακών Συναλλαγών και Λειτουργίας του Συστήματος `Αυλων Τίτλων (στο εξής "Κανονισμός"), όπως τροποποιήθηκε με τις υπ΄ αρ. 9/160/2-6-1999, 11/177/7-12-1999, 9/181/18-1-2000, 5/194/4-7-2000, 11/201/10-10-2000 και 1/215/10-5-2001, 3/228/25-10-01 και 4/231/23-11-01 (ΦΕΚ Β΄ 1484, 188, 321, 946, 1353, 667, 1641 αντίστοιχα), ως εξής:

Αρθρο 1

Προστίθεται περίπτωση (η) στην παράγραφο 3 του άρθρου 12 του Κανονισμού, η οποία έχει ως εξής:

«η. μεταφοράς αξιών μεταξύ μερίδων σύμφωνα με τα οριζόμενα στην περίπτωση (κ) της παραγράφου 1 του άρθρου 18 του παρόντος Κανονισμού.»

Αρθρο 2

Προστίθεται περίπτωση (κ) στην παράγραφο 1 του άρθρου 18 του Κανονισμού η οποία έχει ως εξής:

«κ. μεταξύ μερίδων που έχουν δημιουργηθεί από Χειριστές κατόπιν εντολής θεματοφύλακα, προκειμένου να διορθωθούν καταχωρήσεις που αφορούν σε αξίες πελατών του. Ο Χειριστής υποχρεούται, πριν την υποβολή της σχετικής αίτησης στο Κ.Α.Α., να έχει λάβει από το θεματοφύλακα βεβαίωση, με την οποία θα πιστοποιείται η ύπαρξη σχετικών καταχωρήσεων στα βιβλία του θεματοφύλακα αναφορικά με τους πελάτες του και τις αξίες αυτών. Οι εν λόγω μεταφορές γίνονται από το Κ.Α.Α. εντός τριών εργασίμων ημερών από την παραλαβή σχετικού αιτήματος, μέσω ηλεκτρονικού αρχείου και σχετικής ενυπόγραφης έγγραφης κατάστασης, του Χειριστή προς το Κ.Α.Α., το οποίο δύναται να προσκομίσει ο Χειριστής στο Κ.Α.Α. μέσα σε αποκλειστική προθεσμία 10 εργασίμων ημερών από την έναρξη ισχύος της παρούσας. Για την οριστικοποίηση και αποδοχή από το Κ.Α.Α. του σχετικού αρχείου θα πρέπει τα στοιχεία που περιέχονται στο πιο πάνω αρχείο (ειδικότερα: α) τα στοιχεία αναγνώρισης των επενδυτών, β) τους ΚΑΜΕ και γ) τον αριθμό Λογαριασμού Αξιών της Μερίδας από την οποία μεταφέρονται και της Μερίδας προς την οποία μεταφέρονται οι αξίες) να ταυτίζονται με τις καταχωρήσεις στο Σ.Α.Τ.. Σε περίπτωση που υπάρχουν διαφορές μεταξύ των στοιχείων που περιέχονται στο προσκομιζόμενο αρχείο και των καταχωρήσεων στο Σ.Α.Τ., το πιο πάνω αρχείο απορρίπτεται από το Κ.Α.Α.. Ακολούθως, το Κ.Α.Α. ενημερώνει αμελλητί το Χειριστή για την απόρριψη και θέτει στη διάθεσή του το απορριφθέν αρχείο μαζί με συνοδευτικό αρχείο απορρίψεων. Σε αυτήν την περίπτωση, ο Χειριστής οφείλει να επιστρέψει το αρχείο χωρίς λάθη στο Κ.Α.Α., προκειμένου να διενεργηθούν οι πιο πάνω μεταφορές αξιών.»

Η ισχύς της παρούσας αρχίζει 45 ημέρες μετά τη δημοσίευσή της στην Εφημερίδα της Κυβερνήσεως.

Η παρούσα απόφαση να δημοσιευθεί στην Εφημερίδα της Κυβερνήσεως (Τεύχος Β΄).

Από τις διατάξεις της παρούσης δεν προκαλείται δαπάνη σε βάρος του Κρατικού Προϋπολογισμού.